LA NECESIDAD DE POSITIVAR LEGISLATIVAMENTE, POR SEGURIDAD JURÍDICA Y POR EVITAR FRAUDES: LA REGLA DEL QUÉ, EL CÓMO Y EL QUIÉN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO ©®* PARA FRENAR A LOS “FALSOS COMPLIANCES”.

Hola a todos los lectores, en este mes de octubre, ante todo agradecer el éxito suscitado con el artículo sobre el daño reputacional del mes pasado. En esta ocasión, quiero hablaros de una cuestión que me preocupa cada vez que voy a visitar empresas por todo el territorio nacional:  “LOS FALSOS COMPLIANCES”. ¿A QUÉ ME…

¿QUÉ ES, Y CÓMO ES UN SISTEMA DE CUMPLIMIENTO VÁLIDO PARA EXIMIR DE RESPONSABILIDAD PENAL? ¿QUIÉN DEBE DE ESTAR AL FRENTE DEL MISMO? LA REGLA DEL QUÉ, EL CÓMO Y EL QUIÉN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO ©®*.

Hola a todos los lectores, en este mes de agosto, espero lean este artículo desde el descanso y el reposo que requiere el mismo, pues es una cuestión muy importante la que vamos a tratar para las empresas, y, por lo tanto, son conceptos que hay que asentar bien para septiembre. Normalmente, en todas las…

EL ORGANO DE CUMPLIMIENTO PENAL. VITAL PARA LA VALIDEZ DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO DE CARA A LA FISCALÍA Y PARA LOS MAGISTRADOS.

En efecto que es vital un Órgano de cumplimiento penal en tu compañía, el Código Penal establece en el artículo 31 bis, apartado 2 la necesidad, como requisito para la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica, que esta cuente con un órgano que supervise, vigile y controle el modelo de organización y gestión…

LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, LA TRANQUILIDAD DE UN ABOGADO PENALISTA ECONÓMICO COMO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO JUNTO A TU EMPRESA.

Para la columna de Junio hemos tenido a bien realizar un articulo no exento de quebraderos de cabeza y generación de problemas a las compañías que no están bien asesoradas, o no cuentan con un profesional de garantías velando por el cumplimiento normativo de su empresa.   El cumplimiento legal en el ámbito de la…

LA IMPORTANCIA DE UN ABOGADO EXPERTO EN SMART CONTRACTS EN LA CADENA ALIMENTARIA. UNA REVOLUCIÓN EN LA INDUSTRIA AGROALIMENTARIA.

Partiendo de un contrato tipo, cuyas condiciones generales se publican en la página web del Ministerio antes de ser aprobadas por el personal técnico del mismo, la pregunta que nos hacíamos era si el contrato tipo podría transformarse en un contrato inteligente, denominado así, para mejorar la eficiencia de los productores como actores vulnerables en…

LA IMPORTANCIA DE UN ABOGADO MÁSTER EN LEGALTECH EN TU COMPAÑÍA. LOS SMART CONTRACTS O CONTRATOS INTELIGENTES Y SU UTILIDAD PRÁCTICA EN EL TRÁFICO MERCANTIL.

Los contratos inteligentes pueden ser una revolución legal porque permiten traducir el lenguaje de los contratos a un código informático. Por lo tanto, el acuerdo es autoejecutable, no depende dicha exigibilidad de la voluntad de ambas partes (previa negociación). La situación es la siguiente: en primer lugar, las dos partes redactan un contrato, en el…

LOS MODELOS DE COMPLIANCE SON CONFIRMADOS COMO VALIDOS POR LA AUDIENCIA NACIONAL EN CUANTO A ELEMENTO DE EXONERACION DE LA RESPONSABILIDAD PENAL.

Nos estamos refiriendo por supuesto al famoso Caso Tándem de Repsol y Caixa Bank, en el cual la Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional ha confirmado en un Auto de reciente  publicación el sobreseimiento y archivo de la investigación que se mantenía  abierta a las compañías Repsol y Caixa…

EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y EL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LAS EMPRESAS Y OPERACIONES QUE NECESITAN MEDIDAS DE DILIGENCIA REFORZADA ANTE EL POSIBLE RIESGO DE BLANQUEO DE CAPITALES.

Nos encontramos ante un supuesto en el que aplicar las medidas de diligencia reforzada que esencialmente se exigen a los sujetos obligados a aplicar medidas de refuerzo en situaciones donde el análisis de riesgo previo conduzca a casos de un mayor riesgo. Son SUPUESTOS DE APLICACIÓN DE MEDIDAS REFORZADAS de diligencia debida: Servicios de banca…